Vägledning – föreskrifter om behandling av personuppgifter som rör lagöverträdelser (IMYFS 2024:1)

En förutsättning för att företag som omfattas av 6 och 7 §§ ska få utföra kontroller mot sanktionslistor är att dessa listor är fastställda i demokratisk ordning och allmänt tillgängliga på utfärdande myndigheters eller mellanstatliga organisationers webbplatser. Detta innebär att exempelvis interna listor som upprättas av enskilda företag eller koncerner inte omfattas av bestämmelserna. Nedan framgår exempel på sanktionslistor som IMY har bedömt vara fastställda i demokratisk ordning och som är allmänt tillgängliga på utfärdande myndigheters eller mellanstatliga organisationers webbplatser.

6.1 Av FN utfärdad sanktionslista • United Nations Security Council Consolidated List

https://main.un.org/securitycouncil/en/content/un-sc-consolidated-list - nedladdning PDF, XML, HTML

PDF-knappen fungerar ej. https://scsanctions.un.org/consolidated - permanent länk för html https://scsanctions.un.org/resources/xml/en/consolidated.xml? - permanent länk för XML

6.2 Av amerikanska myndigheter utfärdade sanktionslistor U.S. Department of the Treasury - Office of Foreign Assets Control (OFAC): • Specially Designated Nationals List (“SDN-listan”)

https://sanctionslist.ofac.treas.gov/Home/SdnList nedladdning CSV, XML

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/SDN_ENHANCED.ZIP - Compressed XML version of the SDN list that conforms to the enhanced data standard https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/SDN_ENHANCED.XML - XML version of the SDN list that conforms to the enhanced data standard

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/SDN_ADVANCED.ZIP - Compressed XML version of the SDN list that conforms to OFAC's advanced data standard. https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/SDN_ADVANCED.XML XML version of the SDN list that conforms to OFAC's advanced data standard

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/SDN.CSV - Comma delimited primary SDN names

• Consolidated Sanctions List

https://sanctionslist.ofac.treas.gov/Home/ConsolidatedList nedladdning CSV, XML

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/CONS_ENHANCED.ZIP - Compressed XML version of the Consolidated Sanctions List that conforms to the enhanced data standard https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/CONS_ENHANCED.XML - XML version of the Consolidated Sanctions List that conforms to the enhanced data standard

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/CONS_ADVANCED.ZIP -Compressed XML version of the Consolidated Sanctions List that conforms to OFAC's advanced data standard. https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/CONS_ADVANCED.XML -XML version of the Consolidated Sanctions List that conforms to OFAC's advanced data standard

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/CONSOLIDATED.XML - XML version of the Consolidated Sanctions List

https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/CONS_PRIM.CSV - Comma delimited primary names on the Consolidated Sanctions List

U.S. Department of State: • List of Administratively Debarred Parties • List of Statutorily Debarred Parties

https://www.pmddtc.state.gov/ddtc_public/ddtc_public?id=ddtc_kb_article_page&sys_id=c22d1833dbb8d300d0a370131f9619f0 - Delad sida för båda. Nedladdning CSV, Excel, PDF

Länkstrukturen kan indikera på att det inte är permanenta länkar - förslagsvis rutinmässig nedladdning varje fredag. List of Statutorily Debarred Parties https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=26f19fc2475ae2907ddc0c03e16d430b - CSV https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=5ef19fc2475ae2907ddc0c03e16d4308 - Excel https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=96f19fc2475ae2907ddc0c03e16d4306 - PDF

List of Administratively Debarred Parties https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=d78bbc2f1b8f29d0c6c3866ae54bcbd7 - CSV https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=9f8bbc2f1b8f29d0c6c3866ae54bcbdb - Excel https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=9f8bbc2f1b8f29d0c6c3866ae54bcbd9 - PDF

• CAATSA Section 231(e) – Defence and Intelligence Sectors of the Government of the Russian Federation

Scraping behövs - finns ingen nedladdning någon av dessa.

https://www.state.gov/caatsa-section-231e-defense-and-intelligence-sectors-of-the-government-of-the-russian-federation Terrorist Exclusion List

https://www.state.gov/terrorist-exclusion-list

U.S. Department of Commerce - Bureau of Industry and Security (BIS): Denied Persons List - Ej permanent länk, förslagsvis säkerställer vi länken månadsvis.

https://www.bis.gov/licensing/end-user-guidance/denied-persons-list-dpl

https://media.bis.gov/sites/default/files/dpl_05272025_1.xlsx - Länken är inte permanent och ändras i samband med uppdatering/ändring av filen.

Entity List

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/consolidated-entity-list?format=html https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/consolidated-entity-list/1072-el-2/file - Länkstrukturen tyder på att den är permanent.

Unverified List

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/consolidated-entity-list/unverified-list